穗府〔2015〕19號

 

各區(qū)、縣級市人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2015〕18號）和中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號）、《關(guān)于大力推進證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕50號）、《關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕77號）以及中國人民銀行等十部委《關(guān)于支持廣州南沙新區(qū)深化粵港澳臺金融合作和探索金融改革創(chuàng)新的意見》（銀發(fā)〔2014〕337號）等文件精神，利用CEPA（《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》）框架下粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化政策，推動我市資本市場健康發(fā)展，健全多層次資本市場體系，促進我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新型城市化建設(shè)，現(xiàn)提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。

發(fā)展和利用多層次資本市場是打造現(xiàn)代金融服務(wù)體系、建設(shè)廣州區(qū)域金融中心的必然要求。我市應(yīng)充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置功能作用，善于利用多層次資本市場加快發(fā)展，促進體制機制創(chuàng)新，提高資本運營能力，改進企業(yè)經(jīng)營管理，并以中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)為契機，加快金融市場平臺建設(shè)，服務(wù)“一帶一路”，推進廣州區(qū)域金融中心建設(shè)，全面提升我市金融發(fā)展水平。

（二）基本原則。

一是利用與發(fā)展并重。一方面要充分利用全國性資本市場促進我市經(jīng)濟發(fā)展，另一方面要緊密結(jié)合我市實際，積極發(fā)展區(qū)域性資本市場，拓寬資本市場發(fā)展的廣度和深度，服務(wù)實體經(jīng)濟及中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、21世紀海上絲綢之路建設(shè)。

二是境內(nèi)與境外并重。要充分發(fā)揮廣州的區(qū)位和開放優(yōu)勢，在利用境內(nèi)資本市場加快發(fā)展的同時，重視利用境外尤其是香港資本市場加快發(fā)展，推動與港澳臺地區(qū)和海上絲綢之路沿線國家在資本市場領(lǐng)域展開合作、優(yōu)勢互補、資源共享，營造開放的資本市場環(huán)境。

三是場內(nèi)與場外并重。推進我市多層次資本市場體系建設(shè)，滿足市場對投融資和風險管理等金融服務(wù)的多層次需求，拓展我市中小微企業(yè)融資渠道，提升廣州大宗商品市場的定價能力。

四是創(chuàng)新與風險防范并重。創(chuàng)新是資本市場發(fā)展的動力，也是提高市場服務(wù)能力和效率的需要。創(chuàng)新與風險并存，創(chuàng)新的同時要高度重視風險防范，確保我市多層次資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（三）主要任務(wù)。

加快建設(shè)我市多層次資本市場體系，進一步增強全市各級政府、企業(yè)利用多層次資本市場的自覺性和主動性，進一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)，提高直接融資和資產(chǎn)證券化比例，提升資本運作水平，增強風險管理能力，推進企業(yè)上市“雙百工程”，加快市屬金融機構(gòu)及競爭性國有企業(yè)上市、掛牌步伐，推動我市發(fā)展和利用多層次資本市場再上新臺階。

二、發(fā)展和利用多層次股權(quán)市場

（四）積極推進企業(yè)在境內(nèi)市場上市、掛牌。完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機制，強化專業(yè)指導，加大培育力度，推動我市發(fā)展前景好、成長性高的企業(yè)早日啟動改制工作，推動國有企業(yè)進行改制重組。建立金融工作部門與中介服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的信息共享機制，加大扶持力度，鼓勵我市處于不同發(fā)展階段的企業(yè)通過主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣州股權(quán)交易中心等獲得多層次服務(wù)和支持。

（五）積極推進企業(yè)在境外資本市場上市。強化與境外證券交易所的聯(lián)系機制，引導符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實際情況合理選擇發(fā)行地點，規(guī)劃發(fā)展路徑。聯(lián)合境外證券交易所定期舉辦培訓活動，幫助企業(yè)加深對境外資本市場的了解，利用境外資本市場實現(xiàn)上市融資和規(guī)范發(fā)展。鼓勵境外上市公司利用境外募集的資金投資我市戰(zhàn)略主導產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。

（六）發(fā)展和壯大區(qū)域性股權(quán)市場。大力支持廣州股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)，發(fā)揮市場機制作用，加大創(chuàng)新力度，強化市場服務(wù)，尤其是進一步提升企業(yè)掛牌后的輔導及相關(guān)配套服務(wù)，打造立足廣州、服務(wù)全省、輻射華南的中小微企業(yè)投融資綜合服務(wù)平臺。推進與中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價和服務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)金融股權(quán)眾籌平臺，拓展服務(wù)內(nèi)容和市場銜接。創(chuàng)新建設(shè)“青年大學生創(chuàng)業(yè)板”，將服務(wù)向前延至創(chuàng)業(yè)期項目，引導社會資本設(shè)立創(chuàng)業(yè)基金，打造全國性的青年大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合金融服務(wù)平臺。

（七）提高我市上市公司質(zhì)量。促進我市上市公司利用資本市場完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司內(nèi)部控制制度，嚴格履行信息披露義務(wù)，加強誠信建設(shè)，實現(xiàn)透明運營、規(guī)范運作，為股東創(chuàng)造價值。支持上市公司探索并規(guī)范激勵機制。鼓勵上市公司建立市值管理制度。配合國家金融監(jiān)管部門規(guī)范上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為，保障公司獨立主體地位，維護各類股東平等權(quán)利，穩(wěn)妥做好退市、摘牌工作。支持機構(gòu)投資者對上市公司治理發(fā)揮外部制約作用。

（八）鼓勵市場化并購重組。尊重企業(yè)自主決策，鼓勵各類資本公平參與并購。鼓勵上市公司通過并購重組、定向增發(fā)等方式實現(xiàn)整體上市，解決同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。鼓勵全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)參與做市，開展并購、定向增發(fā)。鼓勵企業(yè)跨境并購先進制造業(yè)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等成長性產(chǎn)業(yè)，獲取先進技術(shù)，進入國際市場。配合國家金融監(jiān)管部門，完善政府管理和服務(wù)，繼續(xù)推進我市產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，推進公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū)、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓，推動行業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)升級。

三、發(fā)展和利用債券市場

（九）利用不同債券市場融資發(fā)展。鼓勵我市企業(yè)利用銀行間、交易所市場發(fā)行企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)，利用境外市場發(fā)行本外幣債券等多種方式進行融資，解決中長期資金需求。鼓勵城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資主體探索資產(chǎn)證券化、項目收益?zhèn)葎?chuàng)新直接融資方式，解決項目資金需求。支持各類金融機構(gòu)針對多樣化的市場需求豐富債券品種，推進資產(chǎn)證券化發(fā)展。

（十）發(fā)展私募債市場。利用證券交易所私募債券，滿足企業(yè)和特定投資者的需求。利用中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)政策，加快廣州金融資產(chǎn)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，在推進跨境金融資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、保險資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)同時，發(fā)展適合中小企業(yè)的私募債市場，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺小額、快速發(fā)行私募債，做到“發(fā)行一批、儲備一批、研發(fā)一批”。鼓勵廣州金融資產(chǎn)交易中心與廣州商品清算中心在地方私募債券市場建設(shè)領(lǐng)域進行合作，共同探索開展交易產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。

（十一）強化債券市場信用約束。加強投資者教育，提高風險識別能力。配合國家金融監(jiān)管部門和有關(guān)機構(gòu)，強化對發(fā)債主體的約束和監(jiān)督，規(guī)范信息披露制度，完善信用評級體系，探索完善債券增信機制，加強投資者保護。

四、培育和發(fā)展私募基金市場

（十二）進一步鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展。為股權(quán)投資類企業(yè)營造良好的市場與政策環(huán)境，充分利用中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、南沙新區(qū)金融改革創(chuàng)新政策，鼓勵內(nèi)外資股權(quán)投資機構(gòu)在穗集聚創(chuàng)新發(fā)展，開展境內(nèi)外股權(quán)投資。在我市設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)不設(shè)行業(yè)準入審批。發(fā)揮財政資金杠桿作用，引導社會資本投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技企業(yè)，推動科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。支持廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司做優(yōu)做強，建設(shè)成以股權(quán)投資為特色的金融控股集團。加強廣州股權(quán)投資基地建設(shè)，鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)和人才在穗集聚發(fā)展。積極推進互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌發(fā)展。

（十三）促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。允許設(shè)立以非公開方式募集資金投資于股票、債券、期貨、實物標的等領(lǐng)域的私募基金。設(shè)立私募基金機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行業(yè)準入審批，私募基金機構(gòu)名稱中可使用“私募投資基金”或“私募基金”字樣，營業(yè)范圍可為“從事私募投資基金業(yè)務(wù)”。申請設(shè)立私募基金機構(gòu)直接在工商部門辦理工商注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照后應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。私募基金的募集和運作應(yīng)符合國家金融監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依法嚴厲打擊以私募為名的各類非法集資活動。

五、發(fā)展和利用多層次商品市場

（十四）利用好期貨市場。企業(yè)要善于利用期貨市場管控好風險。鼓勵企業(yè)利用商品期貨市場套期保值和價格發(fā)現(xiàn)功能，鎖定生產(chǎn)成本，指導生產(chǎn)經(jīng)營，對市場發(fā)展趨勢做出合理判斷，規(guī)避市場風險；利用金融期貨市場加強利率、匯率風險管理，提高外資利用水平，促進外貿(mào)發(fā)展。市各有關(guān)部門要加強對企業(yè)的培訓和引導。積極爭取各期貨交易所支持，在南沙等區(qū)域設(shè)立更多期貨交割倉庫。

（十五）推進創(chuàng)新型期貨交易所籌建工作。《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》提出研究設(shè)立以碳排放為首個交易品種的創(chuàng)新型期貨交易所，我市將繼續(xù)積極配合國家和省有關(guān)部門，按照省政府部署和要求加快推進設(shè)立創(chuàng)新型期貨交易所有關(guān)工作。

（十六）積極推進大宗商品場外市場發(fā)展。廣州商品清算中心是我市多層次商品市場體系建設(shè)的重要抓手。要通過統(tǒng)一清算機制將各交易場所納入監(jiān)管，在風險可控的基礎(chǔ)上指導各交易場所對交易品種、交易模式進行創(chuàng)新，探索開展大宗商品、航運指數(shù)等場外衍生品交易試點。支持廣州商品清算中心開展倉單登記、托管、串換、融資服務(wù)，設(shè)立融資倉庫，解決中小企業(yè)融資難、融資貴問題。爭取在2016年前將廣州地區(qū)所有大宗商品交易場所納入統(tǒng)一清算，并將廣州商品清算中心打造成立足廣州、輻射泛珠三角的商品金融綜合服務(wù)平臺。

六、發(fā)展壯大我市證券、基金、期貨業(yè)

（十七）支持在穗新設(shè)資本市場金融機構(gòu)。鼓勵證券、基金、期貨公司等資本市場金融機構(gòu)在廣州設(shè)立總部或地區(qū)總部。充分利用國家金融監(jiān)管部門放寬證券、基金、期貨行業(yè)準入和交叉持牌政策，支持在廣州新設(shè)一批證券、基金、期貨公司，增加我市資本市場金融機構(gòu)數(shù)量，營造良好資本市場環(huán)境。加快推進在我市設(shè)立CEPA框架下合資全牌照證券公司。

（十八）支持資本市場金融機構(gòu)在穗發(fā)展。鼓勵在穗證券、基金、期貨公司等資本市場金融機構(gòu)做大做強，提高廣州金融機構(gòu)在全國的影響力。鼓勵在穗資本市場金融機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，參與國企改制，探索混合所有制改革和實施股權(quán)激勵。支持在穗資本市場金融機構(gòu)參與地方政府債券承銷和交易，爭取開展地方社?；鹁硟?nèi)外委托投資管理業(yè)務(wù)。

支持在我市注冊的資本市場金融機構(gòu)通過增資擴股、發(fā)行優(yōu)先股、并購重組以及利用新型股權(quán)、債權(quán)融資工具進行資本補足，適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+金融”的發(fā)展趨勢，創(chuàng)新發(fā)展理念，創(chuàng)新體制機制，創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品，創(chuàng)新服務(wù)模式，不斷提高競爭能力。

（十九）積極推進機構(gòu)做大做強改革創(chuàng)新試點。研究選擇一批發(fā)展理念先進、創(chuàng)新需求迫切、發(fā)展基礎(chǔ)良好以及我市需要重點發(fā)展的資本市場金融機構(gòu)進行試點。通過3年左右的努力，使試點機構(gòu)在財務(wù)指標、核心競爭力和市場影響力方面顯著提升。

（二十）支持證券、基金、期貨等領(lǐng)域高層次人才在穗發(fā)展。對在穗證券、基金、期貨等領(lǐng)域金融領(lǐng)軍人才、高級管理人才、高級專業(yè)人才給予政策支持。支持在穗證券、基金、期貨領(lǐng)域高層次人才參選國家“千人計劃”、“萬人計劃”和廣東省“珠江計劃”、“特支計劃”等重大人才工程。鼓勵在穗金融機構(gòu)開展核心員工持股，實施長效激勵機制，增強我市資本市場金融機構(gòu)對高層次人才的吸引力。

七、推動資本市場開放發(fā)展

（二十一）推進各類新區(qū)開展資本市場創(chuàng)新。

充分利用廣州區(qū)位優(yōu)勢和中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)政策，推動南沙片區(qū)開展資本市場開放創(chuàng)新。積極配合國家金融監(jiān)管部門建立資本市場負面清單管理制度，鼓勵區(qū)內(nèi)各類資本市場金融機構(gòu)根據(jù)市場和客戶需求依法開展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持廣州股權(quán)交易中心設(shè)立“自由貿(mào)易試驗區(qū)板”，為區(qū)內(nèi)掛牌企業(yè)提供境內(nèi)外資本融資服務(wù)。支持廣州金融資產(chǎn)交易中心在區(qū)內(nèi)開展面向港澳地區(qū)、21世紀海上絲綢之路沿線國家的股權(quán)、債券、基金等金融產(chǎn)品發(fā)行和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。支持貴金屬交易平臺在區(qū)內(nèi)開展跨境貴金屬（除黃金外）現(xiàn)貨交易。鼓勵設(shè)立各類互聯(lián)網(wǎng)金融平臺。

積極爭取中新知識城、空港經(jīng)濟區(qū)開展資本市場創(chuàng)新試點。

（二十二）爭取機構(gòu)和個人直接投資境外資本市場。向國家相關(guān)部門爭取合格境內(nèi)投資者境外投資試點（QDIE）和合格境內(nèi)個人投資者試點（QDII2），實現(xiàn)我市機構(gòu)和個人投資者直接投資境外資本市場。

八、加強資本市場風險的防范和化解

（二十三）完善風險監(jiān)測預(yù)警和處置機制。健全資本市場風險監(jiān)測預(yù)警，建立資本市場風險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，全面監(jiān)測我市資本市場風險信息，及時發(fā)現(xiàn)、化解重大風險隱患。配合國家金融監(jiān)管部門完善風險處置機制，加強市各部門溝通協(xié)調(diào)，打擊各類非法金融活動，確保我市各交易場所規(guī)范發(fā)展。

（二十四）從嚴查處違法違規(guī)行為。支持國家金融監(jiān)管部門與我市司法部門建立順暢的銜接機制，提高執(zhí)法效率和效果。支持利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等高科技豐富行政調(diào)查手段，提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，增加違法違規(guī)行為成本，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。

九、營造發(fā)展和利用資本市場的良好環(huán)境

（二十五）落實發(fā)展和利用資本市場的相關(guān)政策。貫徹落實《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于全面建設(shè)廣州區(qū)域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號）、《中共廣州市委辦公廳廣州市人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快發(fā)展民營經(jīng)濟的實施意見>10個配套文件的通知》（穗辦〔2010〕10號）、《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定的通知》（穗府〔2013〕11號）、《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于促進廣州股權(quán)投資市場規(guī)范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號）等文件精神，支持發(fā)展和利用資本市場，建設(shè)廣州區(qū)域金融中心。市各部門根據(jù)本意見精神制定具體實施辦法，重點研究落實中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)和南沙新區(qū)金融創(chuàng)新改革政策、場外市場規(guī)范發(fā)展管理辦法、開展機構(gòu)做大做強改革創(chuàng)新試點和促進科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展辦法等實施文件。

（二十六）加強對發(fā)展和利用資本市場的宣傳指導。通過各種媒體宣傳發(fā)展和利用資本市場的重要意義，強化全社會對資本市場的認識。開展各種形式的培訓活動，引導企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大。積極開展投資者教育，提高投資者風險防范意識。支持我市開展金融理財知識教育試點工作，鼓勵我市有條件的學校開展金融理財教育，爭取將金融理財知識納入國民教育體系。

（二十七）配合國家金融監(jiān)管部門完善監(jiān)管。全力配合國家金融監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責，建立順暢高效的信息共享、溝通協(xié)調(diào)和合作機制，切實承擔地方政府監(jiān)管責任，防范和化解資本市場風險，打擊非法金融活動，促進我市資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。探索推進市政府與國家金融監(jiān)管部門在南沙新區(qū)建立更緊密的監(jiān)管合作機制，全面推動南沙新區(qū)利用資本市場創(chuàng)新發(fā)展。

 

附件：重點工作分工表

 

 

 

廣州市人民政府  

2015年7月21日